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    “發(fā)展服務(wù)中小投資者的專業(yè)化中介機構(gòu)。鼓勵開發(fā)適合中小投資者的產(chǎn)品。鼓勵中小投資者通過機構(gòu)投資者參與市場?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)切實履行分紅承諾，并努力創(chuàng)造良好投資回報。鼓勵基金管理費率結(jié)構(gòu)及水平多樣化，形成基金管理人與基金份額持有人利益一致的費用模式?！?br/>
    “三、是保障中小投資者知情權(quán)。

    增強信息披露的針對性。有關(guān)主體應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露對投資決策有重大影響的信息，披露內(nèi)容做到簡明易懂，充分揭示風(fēng)險，方便中小投資者查閱。健全內(nèi)部信息披露制度和流程，強化董事會秘書等相關(guān)人員職責(zé)。制定自愿性和簡明化的信息披露規(guī)則。

    提高市場透明度。對顯著影響證券期貨交易價格的信息，交易場所和有關(guān)主體要及時履行報告、信息披露和提示風(fēng)險的義務(wù)。建立統(tǒng)一的信息披露平臺。健全跨市場交易產(chǎn)品及突發(fā)事件信息披露機制。健全信息披露異常情形問責(zé)機制，加大對上市公司發(fā)生敏感事件時信息披露的動態(tài)監(jiān)管力度。

    切實履行信息披露職責(zé)。上市公司依法公開披露信息前，不得非法對他人提供相關(guān)信息。上市公司控股股東、實際控制人在信息披露文件中的承諾須具體可操作，特別是應(yīng)當(dāng)就賠償或者補償責(zé)任作出明確承諾并切實履行。上市公司應(yīng)當(dāng)明確接受投資者問詢的時間和方式，健全輿論反應(yīng)機制?！?br/>
    “四、是健全中小投資者投票機制。

    完善中小投資者投票等機制。引導(dǎo)上市公司股東大會全面采用網(wǎng)絡(luò)投票方式。積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事。上市公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。完善上市公司股東大會投票表決第三方見證制度。研究完善中小投資者提出罷免公司董事提案的制度。自律組織應(yīng)當(dāng)健全獨立董事備案和履職評價制度。

    建立中小投資者單獨計票機制。上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時公開披露，并報送證券監(jiān)管部門。

    保障中小投資者依法行使權(quán)利。健全利益沖突回避、杜絕同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易公平處理制度。上市公司控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者行使合法權(quán)利，不得損害公司和中小投資者的權(quán)益。健全公開發(fā)行公司債券持有人會議制度和受托管理制度?；鸸芾砣隧殲榛鸱蓊~持有人行使投票權(quán)提供便利，鼓勵中小投資者參加持有人大會。”

    “五、是建立多元化糾紛解決機制。

    完善糾紛解決機制。上市公司及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。證券監(jiān)管部門要健全登記備案制度，將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。支持投資者與市場經(jīng)營主體協(xié)商解決爭議或者達成和解協(xié)議。

    發(fā)揮第三方機構(gòu)作用。支持自律組織、市場機構(gòu)獨立或者聯(lián)合依法開展證券期貨專業(yè)調(diào)解，為中小投資者提供免費服務(wù)。開展證券期貨仲裁服務(wù)，培養(yǎng)專業(yè)仲裁力量。建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機制。

    加強協(xié)調(diào)配合。有關(guān)部門配合司法機關(guān)完善相關(guān)侵權(quán)行為民事訴訟制度。優(yōu)化中小投資者依法維權(quán)程序，降低維權(quán)成本。健全適應(yīng)資本市場中小投資者民事侵權(quán)賠償特點的救濟維權(quán)工作機制。推動完善破產(chǎn)清償中保護投資者的措施?！?br/>
    “六、是健全中小投資者賠償機制。

    督促違規(guī)或者涉案當(dāng)事人主動賠償投資者。對上市公司違法行為負(fù)有責(zé)任的控股股東及實際控制人，應(yīng)當(dāng)主動、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的，責(zé)任主體須依法賠償投資者，中介機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣恕⑼泄苋说任茨苈男星诿惚M責(zé)義務(wù)造成基金份額持有人財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。

    建立上市公司退市風(fēng)險應(yīng)對機制。因違法違規(guī)而存在退市風(fēng)險的上市公司，在定期報告中應(yīng)當(dāng)對退市風(fēng)險作專項評估，并提出應(yīng)對預(yù)案。研究建立公開發(fā)行公司債券的償債基金制度。上市公司退市引入保險機制，在有關(guān)責(zé)任保險中增加退市保險附加條款。健全證券中介機構(gòu)職業(yè)保險制度。

    完善風(fēng)險救助機制。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金完善自主救濟機制，依法賠償投資者損失。研究實行證券發(fā)行保薦質(zhì)保金制度和上市公司違規(guī)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點。研究擴大證券投資者保護基金和期貨投資者保障基金使用范圍和來源?！?br/>
    “七、是加大監(jiān)管和打擊力度。

    完善監(jiān)管政策。證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)把維護中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實到各個環(huán)節(jié)。建立限售股股東減持計劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。鼓勵限售股股東主動延長鎖定期。建立覆蓋全市場的誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并實現(xiàn)部門之間共享。健全中小投資者查詢市場經(jīng)營主體誠信狀況的機制。建立守信激勵和失信懲戒機制。

    堅決查處損害中小投資者合法權(quán)益的違法行為。嚴(yán)肅查處上市公司不當(dāng)更正盈利預(yù)測報告、未披露導(dǎo)致股價異動事項、先于指定媒體發(fā)布信息、以新聞發(fā)布替代應(yīng)履行公告義務(wù)、編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，以及進行內(nèi)幕交易和操縱市場等行為。堅決打擊上市公司控股股東、實際控制人直接或者間接轉(zhuǎn)移、侵占上市公司資產(chǎn)。建立證券期貨違法案件舉報獎勵制度。

    強化執(zhí)法協(xié)作。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識，密切配合，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，及時糾正各類損害中小投資者合法權(quán)益的行為。建立侵害中小投資者合法權(quán)益事件的快速反應(yīng)和處置機制，制定和完善應(yīng)對突發(fā)性*預(yù)案，做好相關(guān)事件處理和維護穩(wěn)定工作。證券監(jiān)管部門、公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)不斷強化執(zhí)法協(xié)作，完善工作機制，加大提前介入力度?！?br/>
    “八、是強化中小投資者教育。

    加大普及證券期貨知識力度。將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點。充分發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育功能。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障費用支出和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

    提高投資者風(fēng)險防范意識。自律組織應(yīng)當(dāng)強化投資者教育功能，健全會員投資者教育服務(wù)自律規(guī)則。中小投資者應(yīng)當(dāng)樹立理性投資意識，依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，養(yǎng)成良好投資習(xí)慣，不聽信傳言，不盲目跟風(fēng)，提高風(fēng)險防范意識和自我保護能力。”

    “九、是完善投資者保護組織體系。

    構(gòu)建綜合保護體系。證券監(jiān)管部門、自律組織以及市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)健全組織機構(gòu)和工作制度，加大資源投入，完善基礎(chǔ)設(shè)施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監(jiān)管部門建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度與評估評價體系，并將其作為日常監(jiān)管和行政許可申請審核的重要依據(jù)。

    完善組織體系。探索建立中小投資者自律組織和公益性維權(quán)組織，向中小投資者提供救濟援助，豐富和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等維權(quán)內(nèi)容和方式。充分發(fā)揮證券期貨專業(yè)律師的作用，鼓勵和支持律師為中小投資者提供公益性法律援助。

    優(yōu)化政策環(huán)境。證券監(jiān)管部門要進一步完善政策措施，提高保護中小投資者合法權(quán)益的水平。上市公司國有大股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)依法行使權(quán)利，支持市場經(jīng)營主體履行法定義務(wù)。國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要求上市公司提供未公開信息的，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。有關(guān)部門要完善數(shù)據(jù)采集發(fā)布工作機制，加強信息共享，形成投資者合法權(quán)益保護的協(xié)調(diào)溝通機制。強化國際監(jiān)管合作與交流，實現(xiàn)投資者合法權(quán)益的跨境監(jiān)管和保護?！?br/>
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    “三、是保障中小投資者知情權(quán)。

    增強信息披露的針對性。有關(guān)主體應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露對投資決策有重大影響的信息，披露內(nèi)容做到簡明易懂，充分揭示風(fēng)險，方便中小投資者查閱。健全內(nèi)部信息披露制度和流程，強化董事會秘書等相關(guān)人員職責(zé)。制定自愿性和簡明化的信息披露規(guī)則。

    提高市場透明度。對顯著影響證券期貨交易價格的信息，交易場所和有關(guān)主體要及時履行報告、信息披露和提示風(fēng)險的義務(wù)。建立統(tǒng)一的信息披露平臺。健全跨市場交易產(chǎn)品及突發(fā)事件信息披露機制。健全信息披露異常情形問責(zé)機制，加大對上市公司發(fā)生敏感事件時信息披露的動態(tài)監(jiān)管力度。

    切實履行信息披露職責(zé)。上市公司依法公開披露信息前，不得非法對他人提供相關(guān)信息。上市公司控股股東、實際控制人在信息披露文件中的承諾須具體可操作，特別是應(yīng)當(dāng)就賠償或者補償責(zé)任作出明確承諾并切實履行。上市公司應(yīng)當(dāng)明確接受投資者問詢的時間和方式，健全輿論反應(yīng)機制?！?br/>
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    完善中小投資者投票等機制。引導(dǎo)上市公司股東大會全面采用網(wǎng)絡(luò)投票方式。積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事。上市公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。完善上市公司股東大會投票表決第三方見證制度。研究完善中小投資者提出罷免公司董事提案的制度。自律組織應(yīng)當(dāng)健全獨立董事備案和履職評價制度。

    建立中小投資者單獨計票機制。上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時公開披露，并報送證券監(jiān)管部門。

    保障中小投資者依法行使權(quán)利。健全利益沖突回避、杜絕同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易公平處理制度。上市公司控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者行使合法權(quán)利，不得損害公司和中小投資者的權(quán)益。健全公開發(fā)行公司債券持有人會議制度和受托管理制度?；鸸芾砣隧殲榛鸱蓊~持有人行使投票權(quán)提供便利，鼓勵中小投資者參加持有人大會。”

    “五、是建立多元化糾紛解決機制。

    完善糾紛解決機制。上市公司及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。證券監(jiān)管部門要健全登記備案制度，將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。支持投資者與市場經(jīng)營主體協(xié)商解決爭議或者達成和解協(xié)議。

    發(fā)揮第三方機構(gòu)作用。支持自律組織、市場機構(gòu)獨立或者聯(lián)合依法開展證券期貨專業(yè)調(diào)解，為中小投資者提供免費服務(wù)。開展證券期貨仲裁服務(wù)，培養(yǎng)專業(yè)仲裁力量。建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機制。

    加強協(xié)調(diào)配合。有關(guān)部門配合司法機關(guān)完善相關(guān)侵權(quán)行為民事訴訟制度。優(yōu)化中小投資者依法維權(quán)程序，降低維權(quán)成本。健全適應(yīng)資本市場中小投資者民事侵權(quán)賠償特點的救濟維權(quán)工作機制。推動完善破產(chǎn)清償中保護投資者的措施。”

    “六、是健全中小投資者賠償機制。

    督促違規(guī)或者涉案當(dāng)事人主動賠償投資者。對上市公司違法行為負(fù)有責(zé)任的控股股東及實際控制人，應(yīng)當(dāng)主動、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的，責(zé)任主體須依法賠償投資者，中介機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣?、托管人等未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)造成基金份額持有人財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。

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    完善風(fēng)險救助機制。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金完善自主救濟機制，依法賠償投資者損失。研究實行證券發(fā)行保薦質(zhì)保金制度和上市公司違規(guī)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點。研究擴大證券投資者保護基金和期貨投資者保障基金使用范圍和來源。”

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    完善監(jiān)管政策。證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)把維護中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實到各個環(huán)節(jié)。建立限售股股東減持計劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。鼓勵限售股股東主動延長鎖定期。建立覆蓋全市場的誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并實現(xiàn)部門之間共享。健全中小投資者查詢市場經(jīng)營主體誠信狀況的機制。建立守信激勵和失信懲戒機制。

    堅決查處損害中小投資者合法權(quán)益的違法行為。嚴(yán)肅查處上市公司不當(dāng)更正盈利預(yù)測報告、未披露導(dǎo)致股價異動事項、先于指定媒體發(fā)布信息、以新聞發(fā)布替代應(yīng)履行公告義務(wù)、編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，以及進行內(nèi)幕交易和操縱市場等行為。堅決打擊上市公司控股股東、實際控制人直接或者間接轉(zhuǎn)移、侵占上市公司資產(chǎn)。建立證券期貨違法案件舉報獎勵制度。

    強化執(zhí)法協(xié)作。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識，密切配合，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，及時糾正各類損害中小投資者合法權(quán)益的行為。建立侵害中小投資者合法權(quán)益事件的快速反應(yīng)和處置機制，制定和完善應(yīng)對突發(fā)性*預(yù)案，做好相關(guān)事件處理和維護穩(wěn)定工作。證券監(jiān)管部門、公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)不斷強化執(zhí)法協(xié)作，完善工作機制，加大提前介入力度。”

    “八、是強化中小投資者教育。

    加大普及證券期貨知識力度。將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點。充分發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育功能。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障費用支出和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

    提高投資者風(fēng)險防范意識。自律組織應(yīng)當(dāng)強化投資者教育功能，健全會員投資者教育服務(wù)自律規(guī)則。中小投資者應(yīng)當(dāng)樹立理性投資意識，依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，養(yǎng)成良好投資習(xí)慣，不聽信傳言，不盲目跟風(fēng)，提高風(fēng)險防范意識和自我保護能力。”

    “九、是完善投資者保護組織體系。

    構(gòu)建綜合保護體系。證券監(jiān)管部門、自律組織以及市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)健全組織機構(gòu)和工作制度，加大資源投入，完善基礎(chǔ)設(shè)施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監(jiān)管部門建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度與評估評價體系，并將其作為日常監(jiān)管和行政許可申請審核的重要依據(jù)。

    完善組織體系。探索建立中小投資者自律組織和公益性維權(quán)組織，向中小投資者提供救濟援助，豐富和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等維權(quán)內(nèi)容和方式。充分發(fā)揮證券期貨專業(yè)律師的作用，鼓勵和支持律師為中小投資者提供公益性法律援助。

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